上海证券通投资资讯科技有限公司因乱收服务费等被责令改正

编辑:凯恩/2018-11-06 16:44

  记者了解到,上海证监局在对你公司有关信访投诉事项进行核查时发现,上海证券通投资资讯科技有限公司未与部分客户签订书面投资顾问服务协议,不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(下称《暂行规定》)第十四条有关规定;该公司存在投资顾问人员私下向客户收取投资顾问服务费的情形,不符合《暂行规定》第二十三条有关规定;该公司未制定完备的投资顾问投资建议发布审核机制,存在投资顾问私下联系客户并提供投资建议的情形,凸现该公司对投资顾问人员执业行为未进行有效的监控,投资顾问业务合规管理和风险控制机制不够健全,不符合《暂行规定》第九条有关规定;该公司部分投资顾问人员依据其他公司证券研究报告向客户提供投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人和发布日期,不符合《暂行规定》第十凤凰彩票(fh03.cc)八条有关规定;该公司所制定的投资顾问业务管理办法存在多处诸如“证券经纪业务”、“经纪管理总部”、“证券营业部”和“XX证券”等与你公司业务明显不凤凰娱乐(fh03.cc)相关的措辞,经检查组提示后方才进行修订,反映出你公司管理制度不够健全,不符合《暂行规定》第九条有关规定。

  

  千龙网北京9月29日讯 近日,证监会官网公布了关于对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正措施的决定,上海证券通投资资讯科技有限公司因存在违规行为被要求责令改正,并在2016年10月31日前就上述整改落实情况向上海证监局提交书面报告。

  根据《暂行规定》第三十三条规定,上海证监局局决定对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正的行政监管措施,要求该公司对存在的上述问题进行整改,并举一反三,进一步健全内部管理制度,切实加强各项业务环节合规和风险管理,严格落实《暂行规定》等法律法规要求,杜绝此类行为再次发生。并在2016年10月31日前就上述整改落实情况向上海证监局提交书面报告。